- 客观案例题A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:
(一)净资本不低于12亿元;
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
(四)净资本不低于净资产的70%。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 2 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 3 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 4 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 5 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,A证券公司不通过的原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 6 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 7 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
- A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)
- 8 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
- 9 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
- 10 【客观案例题】A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
热门试题换一换
- 如果一个国家本币升值()。
- 在期货交易中,由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险属于( )风险。
- 以下属于CPO在投资管理方面的职责是( )。
- 下列关于设立客户开户编码和交易编码说法正确的是()。
- 某中国公司3个月后有一笔100万美元的应收账款,6个月后有一笔100万美元的应付账款。在掉期市场上,USD/CNY的即期汇率为6.1245/6.1255,3月期USD/CNY的远期汇率为6.1237/6.1247,6月期USD/CNY的远期汇率为6.1215/6.1225。如果该公司用远期对远期掉期交易来防范风险,卖出100万美元的3月期美元远期,同时买入100万美元的6月期美元远期,则该公司的到期净损益是()。
- 证券公司的下列()行为,不会受到处罚。
- 某交易者以2140元/吨买入2手强筋小麦期货合约,并计划将损失额限制在40元/吨以内,于是下达了止损指令,设定的价格应为()元/吨。(不计手续费等费用)
- 与股票现货市场上的投机相比,股指期货市场上投机具有的优点包括()。
- 标的物市场价格()对看跌期权空头有利。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载