- 组合型选择题国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:根据最新《证券法》(2019年修订)第170条,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
(1)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料;
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;(Ⅳ正确)
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,冻结、查封期限最长不得超过二年; (Ⅰ正确、Ⅲ错误)
(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月; (Ⅱ正确)
(8)通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。
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- 1 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。 Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封 Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- 6 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法腫行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的有()。Ⅰ.查询被调査单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查亊件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调查亊件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,®取得 司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准 的有()。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内藉交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的 证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪 造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为()。Ⅰ.不属于关联交易Ⅱ.可能增加该上市公司的盈利Ⅲ.属于经营活动中的关联交易Ⅳ.属于资产重组中的关联交易
- 债券现金流的确定因素()。 Ⅰ.债券的面值和票面利率 Ⅱ.计付息间隔 Ⅲ.债券的嵌入式期权条款 Ⅳ.债券的税收待遇
- 根据葛氏买卖法则,下列属于买入信号的有()。 Ⅰ.证券价格自移动平均线下方向上突破平均线 Ⅱ.价格在移动平均线之下,短期向上并未突破移动平均线且立转为下跌 Ⅲ.价格位于移动平均线之上,短期下跌但未向下穿越移动平均线 Ⅳ.价格暴跌,跌破移动平均线后远离移动平均线
- 下列属于二维连续随机变量(X,Y)的概率密度f(x,y)的性质是( )。 Ⅰ. f(x,y)>0 Ⅱ. Ⅲ. 若f(x,y)在点(X,Y)处连续,则有 Ⅳ.设D是xOy平面的一个区域,则点(X,Y)落在D内的人概率为
- 己知某公司某年的财务数据如下:应收账款500000元,流动资产860000元, 存货300000元,短期借款460000元,流动负债660000元,根据以上数据可以计算出()。 Ⅰ.速动比率为0.85 Ⅱ.流动比率为1.30 Ⅲ.存货周转率4.42次 Ⅳ.应收账款周转率5.26次
- 可用于财务报表分析的方法有()。 Ⅰ. 趋势分析 Ⅱ. 差额分析 Ⅲ. 定基替代 Ⅳ. 指标分解
- 下列关于保险规划目标中,风险保障的说法正确的是()。 I.家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目 II.子女教育金属于长期项目 III.贷款还款属于阶段项目 IV.丧葬费用等保障项目属于长期项目
- 平稳性时间数列是指由()构成的时间数列。
- 反映公司投资收益的指标有()。 Ⅰ.资本化率 Ⅱ.每股收益率 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.存货周转率
- .以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出,无其他情形,并不 违反相关规定的是()。
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