- 组合型选择题 深圳证券交易所某中小板上市公司的下列融资情形,需要保荐机构续督导的是( )。 Ⅰ.发行公司债券融资金额较大,且信用评级较低,需要聘请保荐机构持续督导 Ⅱ.发行可转换公司债券融资金额较大,且公司资产负债率较高 Ⅲ.发行股票购买资产且配套募集资金3亿元,但未达到重大资产重组标准 Ⅳ.向控股股东、实际控制人非公开发行股票募集资金2亿元用于补充流动资金
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【正确答案:B】
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定的“发行新股、发行可转债”的规定:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

- 1 【选择题】深圳证券交易所主板某上市公司甲与关联人乙之间有交易,交易双方均认为权利义务明确所以进行了口头约定,后甲公司独立董事丙和监事丁怀疑甲乙之间的交易有损害甲公司利益之处,丙和丁遂要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况,俩人在查账过程中发现了问题,并提请公司董事会处理,上述行为中不正确的是()。
- A 、甲乙关联交易未签订书面协议
- B 、独立董事丙要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
- C 、监事丁要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
- D 、丙和丁发现问题后,提请董事会处理
- 2 【组合型选择题】 深圳证券交易所主板G上市公司委托S公司进行理财工作,并与S公司签订了书面合同,在合同中应当明确委托理财的( )。 I.期间 II.金额 III.投资品种 IV.法律责任 V.双方的权利义务
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III、V
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- 3 【组合型选择题】 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。 I.诚实信用 II.平等 III.自愿 IV.公平、公开 V.公允
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- 4 【组合型选择题】深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。 I.根据充分的定价依据确定交易价格 II.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷 III.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定 IV.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估 V.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审值选择交易对手方
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- 5 【组合型选择题】 深圳证券交易所主板G上市公司委托S公司进行理财工作,并与S公司签订了书面合同,在合同中应当明确委托理财的( )。 I.期间 II.金额 III.投资品种 IV.法律责任 V.双方的权利义务
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- 6 【组合型选择题】深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。Ⅰ.根据充分的定价依据确定交易价格Ⅱ.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷Ⅲ.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定Ⅳ.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估Ⅴ.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审慎选择交易对手方
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- 7 【组合型选择题】 深圳证券交易所某中小板上市公司的下列融资情形,需要保荐机构续督导的是( )。 Ⅰ.发行公司债券融资金额较大,且信用评级较低,需要聘请保荐机构持续督导 Ⅱ.发行可转换公司债券融资金额较大,且公司资产负债率较高 Ⅲ.发行股票购买资产且配套募集资金3亿元,但未达到重大资产重组标准 Ⅳ.向控股股东、实际控制人非公开发行股票募集资金2亿元用于补充流动资金
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- 8 【组合型选择题】深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。Ⅰ.根据充分的定价依据确定交易价格Ⅱ.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷Ⅲ.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定Ⅳ.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估Ⅴ.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审慎选择交易对手方
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- 9 【组合型选择题】深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。Ⅰ.根据充分的定价依据确定交易价格Ⅱ.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷Ⅲ.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定Ⅳ.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估Ⅴ.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审慎选择交易对手方
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- 10 【组合型选择题】深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。Ⅰ.根据充分的定价依据确定交易价格Ⅱ.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷Ⅲ.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定Ⅳ.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估Ⅴ.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审慎选择交易对手方
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