- 选择题下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务;
选项A错误:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;
选项B错误:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;
选项D错误:协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

- 1 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 2 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。
- A 、 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训
- 3 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后5日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 4 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。
- A 、 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训
- 5 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 6 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 7 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 8 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 9 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
- 10 【选择题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
- A 、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
- B 、从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
- C 、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- D 、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
热门试题换一换
- 假定某公司股票在第0期的股利为0.6元,股利增长率为4% ,预期收益率为7% ,假设该公司采取固定增长率的股利政策,该股票的价值是()元。
- 上市公司与关联人达成下列()关联交易时,可以免予按照关于关联交易的规定履行相关义务。 I. 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种 II. 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种 III. 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬 IV. 上市公司因新产品研发必须使用关联人的技术导致的与关联人的关联交易
- 被兼并方企业资产的评估作价可以采用的方法有()。Ⅰ.重置成本法Ⅱ.指数法Ⅲ.市场价值法Ⅳ.收益现值法
- 编制合并资产负债表时,内部应收账款计提的坏账准备抵销时,其会计分录为()。
- 某债券的面值为100元,剩余期限2年,每半年付息一次,每次付息5元,同类债券的必要年收益率始终为10%。那么,()。Ⅰ.按单利计算的该债券的票面利率为10%Ⅱ.按单利计算的该债券的当前合理价格介于101.10元至101.20元之间Ⅲ.按复利计算的该债券的当前合理价格等于100元Ⅳ.按复利计算的该债券的当前合理价格介于84.10元至84.20元之间Ⅴ.按复利计算的该债券的当前合理价格小于96.50元
- 根据股利贴现模型,应该( )。
- 下列关于首次公开发行股票采用询价方式的相关说法,正确的是()。Ⅰ.网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分Ⅱ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%Ⅲ.剔除部分不得参与网下申购Ⅳ.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的20%Ⅴ.剔除部分可以参与网下申购
- 下列说法正确的有()。I.旗形属于持续整理形态II.一般来说旗形形成之前成交量都很大III.旗形保持时间越长,保持原有趋势的能力越强IV.如在上升趋势中出现旗形,则旗形的形态方向是下降的
- 以下不属于一个行业内存在的基本竞争力量的是()。
- 某客户在构建投资组合时首先研究了宏观经济,发现国家非常鼓励新型科技产业的发展,于是通过行业比较分析,选择了生物制药和新能源两个行业,接下来,通过对其中重点上市公司调研,并进行财务与估值分析,最终选定了股票投资组合池,在选择入市时点时,还仔细参考了股市的量价变化。那么,此客户所采取的分析方法有()。Ⅰ.宏观分析法和量化分析法Ⅱ.自上而下的基本面分析法Ⅲ.自下而上的基本面分析法Ⅳ.技术分析法
- 投资者关系管理的自愿信息披露应当遵循的原则有()。Ⅰ.公平披露原则Ⅱ.诚实守信原则Ⅲ.充分完整原则Ⅳ.客观适当原则

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
