- 多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B,C】
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

- 1 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 2 【单选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
- A 、监事会
- B 、股东大会
- C 、董事会
- D 、员工代表大会
- 3 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 4 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 5 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 6 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 7 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 8 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 9 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 10 【单选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
- A 、监事会
- B 、股东大会
- C 、董事会
- D 、员工代表大会
热门试题换一换
- 下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。
- 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()。
- 期货交易中,绝大部分合约可以通过()免除履约责任。
- 开盘价集合竞价在合约交易日开市前5分钟进行,合约出现单边市的情形是()。
- 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。
- 若远期价格为()元(精确到小数点后一位),则理论上存在套利机会。
- 下列人员中,应取得期货从业人员资格的是()。
- 下列关于沪深300指数期货的结算价描述,正确的是()。
- 该公司需要()人民币/欧元看跌期权。
- 2015年6月初,某铜加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同,为规避铜价风险,该企业卖出CU1606。2016年2月,该企业进行展期,合理的操作有()。
- 期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
