- 多选题下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述,正确的有( )。
- A 、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
- C 、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
- D 、证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

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【正确答案:A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。(选项D不正确)

- 1 【多选题】下列关于证券公司从事中间介绍业务的表述,正确的有( )。
- A 、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- B 、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
- C 、证券公司经客户同意,可以代客户接受、保管、修改交易密码
- D 、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
- 2 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 3 【单选题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易、结算或交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 4 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 5 【判断题】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是()。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户进行期货交易、结算或交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 7 【判断题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可协助办理开户手续,提供期货行情信息和交易波动信息。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 9 【判断题】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。()
- A 、正确
- B 、错误
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