- 单选题基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15

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【正确答案:B】
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

- 1 【判断题】为保守商业秘密,基金管理人向公众分发、公布的材料可以与报中国证监会备案的材料不一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构分别制作的材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】基金管理人应当在基金份额发售的( )前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
- A 、3日
- B 、5日
- C 、10日
- D 、15 日
- 4 【单选题】自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
- A 、监督管理公告
- B 、备案申请公告
- C 、违反信息公告
- D 、登记公告
- 5 【单选题】基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【单选题】自( )发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
- A 、监督管理公告
- B 、备案申请公告
- C 、违反信息公告
- D 、登记公告
- 7 【单选题】自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
- A 、监督管理公告
- B 、备案申请公告
- C 、违反信息公告
- D 、登记公告
- 8 【单选题】基金业协会于()发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。
- A 、2014年1月16日
- B 、2014年1月17日
- C 、2014年2月17日
- D 、2014年2月16日
- 9 【单选题】基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
- A 、2014年1月17日
- B 、2014年10月1日
- C 、2015年4月30日
- D 、2015年1月17日
- 10 【单选题】自( )发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
- A 、监督管理公告
- B 、备案申请公告
- C 、违反信息公告
- D 、登记公告
热门试题换一换
- 根据有关规定,基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。
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- (),是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
- 在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是( )。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令 Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令 Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令 Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
- 需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括( )。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.招募说明书 Ⅲ.发售公告 Ⅳ.托管协议
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- 在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。

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