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  • 多选题 下列关于经营机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。
  • A 、遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平
  • B 、建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制
  • C 、应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
  • D 、应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

经营机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:(1)发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;(2)发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;(3)经营机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;(4)经营机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。

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