- 组合型选择题下列关于律师、律师事务所从祺证券法律业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ .律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证 券法律服务Ⅱ.律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意 义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务 Ⅲ.同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐 机构出具法#意见Ⅳ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同 一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的 的专项法律意见Ⅴ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律 意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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参考答案【正确答案：D】
根据律师事务所从苹证券法律业务 管理办法》以及其第十一条有关规定的适用意 见——证券期货法律适用意见〔2007〕第2号的规 定，题中选项均正确。
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- A 、真实性、及时性、准确性
- B 、真实性、准确胜、完整性
- C 、及时性、可信性、完整性
- D 、准确性、可行性、可信性
- E 、真实性、可行性、完整性
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- A 、真实性、及时性、审慎性
- B 、真实性、准确性、完整性
- C 、及时性、可信性、完整性
- D 、准确性、审慎性、可信性
- E 、真实性、准确性、可信性
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- B 、律师工作报告
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- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- E 、15
- 5 【选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，律师对股份有限公司在发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见属于（）。
- A 、法律意见书
- B 、律师工作报告
- C 、核查意见书
- D 、律师工作底稿
- E 、总结报告
- 6 【选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所应保存其从事证券法律业务的工作底稿，且保存期限至少为（）年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- E 、20
- 7 【选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所应保存其从事证券法律业务的工作底稿，且保存期限至少为（）年；中国证监会对保存期限另有规定的，从其规定。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- E 、15
- 8 【选择题】下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法中，正确的是（）。
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- B 、丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情 况及进行有关核查验证的过程
- C 、乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应当发 表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度
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- 9 【选择题】下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法中，正确的 是（）。
- A 、该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事，该律师事务所的证券业务部可 以为该公司提供证券法律服务
- B 、丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地阐述所履行尽职调査的 情况及进行有关核查验证的过程
- C 、乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应 当发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度
- D 、丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时，对与本次发行上市有关 的事项均应履行特别的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏
- 10 【组合型选择题】下列关于律师执行证券业务的说法中，错误的是（）。Ⅰ.法律意见书中使用“基本符合”“未发现”等措辞Ⅱ.就中国证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告Ⅲ.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书 Ⅳ.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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