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  • 客观案例题 A证券公司2020年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.2倍,净资本是净资产的60%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2020年7月1日,A证券公司申请介绍业务资格未获通过,原因是()。
  • A 、申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
  • B 、申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
  • C 、申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
  • D 、申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%(证券公司发债提供的反担保除外)

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参考答案

【正确答案:B,C,D】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:

(一)净资本不低于12亿元;

(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;

(四)净资本不低于净资产的70%。

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