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首页期货从业资格考试题库正文

客观案例题 2023年5月，朱某担任期货有限公司营业部负责人，为提升营业部业绩，未经与营业部其他管理人员商议，作出如下决定：(一)为加强与营业部大客户的沟通，应W国际贸易股份有限公司邀请，朱某临时担任W国际贸易股份有限公司的独立董事。(二)安排营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服、人事行政效、合规反洗钱等)参与客户开发工作。(三)支持配合公众号"H期货南京营业部"向不特定对象宣传具体资产管理计划。(四)要求营业部所有客户申报其实际控制的账户。上述决定不符合监管要求的有（）。
A 、第(一)项
B 、第(三)项
C 、第(二)项
D 、第(四)项

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

第(一)(二)项错误，期货从业人员在执业过程中不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲中突的其他组织的职务。朱某作为H期货有限公司南京营业部负责人，担任W国际贸易股份有限公司的独立董事，可能会产生利益冲中突，不符合监管要求。期货公司的合规反洗钱、财务等岗位人员应当独立于营销部门，以确保内部控制的有效性。将这些岗位的员工安排参与客户开发工作，容易导致内部风控机制失效，不符合监管要求。

第(三)项错误，期货公司在进行宣传时必须遵守相关法律法规，不得向不特定对象公开宣传具体的投资建议或资产管理规划。这种行为可能构成非法集盗或误导投资者，违反了监管要求。

第(四)项正确:根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，期货公司应当了解客户的身份信息和实际控制关系，以防止洗钱、操纵市场等违法行为。

因此答案选择ABC。

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