- 单选题应贯彻执行商业银行合规政策的是（）。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、高级管理层
- D 、首席风险官
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参考答案【正确答案：C】
高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
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- A 、公平
- B 、有效
- C 、及时
- D 、完整
- 2 【多选题】商业银行的内部控制必须贯彻( )的原则。
- A 、全面
- B 、审慎
- C 、及时
- D 、有效
- E 、独立
- 3 【单选题】目前，执行国家产业政策和外贸政策，为扩大我国机电产品和成套设备等资本性货物出口提供政策性金融支持的政策性银行是（）。
- A 、国家开发银行
- B 、中国进出口银行
- C 、中国农业发展银行
- D 、中国人民银行
- 4 【多选题】商业银行的合规政策至少应包括（）。
- A 、合规管理部门的功能和职责
- B 、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
- C 、合规负责人的合规管理职责
- D 、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- E 、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
- 5 【多选题】商业银行的合规政策至少应包括（）。
- A 、合规管理部门的功能和职责
- B 、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
- C 、合规负责人的合规管理职责
- D 、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- E 、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
- 6 【单选题】银行业监管机构贯彻落实”回归本源，服从服务于经济社会发展”的措施，不包括（）。
- A 、全力支持重大战略实施
- B 、丰富我国金融产品的多样性
- C 、积极支持供给侧结构性改革
- D 、大力推进普惠金融发展
- 7 【多选题】商业银行的合规政策包括（）。
- A 、合规管理部门的功能和职责
- B 、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- C 、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- D 、合规负责人的合规管理职责
- E 、合规管理部门的权限
- 8 【单选题】银行业监管机构贯彻落实”回归本源，服从服务于经济社会发展”的措施，不包括（）。
- A 、全力支持重大战略实施
- B 、丰富我国金融产品的多样性
- C 、积极支持供给侧结构性改革
- D 、大力推进普惠金融发展
- 9 【多选题】商业银行的合规政策包括（）。
- A 、合规管理部门的功能和职责
- B 、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- C 、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- D 、合规负责人的合规管理职责
- E 、合规管理部门的权限
- 10 【单选题】银行业监管机构贯彻落实”回归本源，服从服务于经济社会发展”的措施，不包括（）。
- A 、全力支持重大战略实施
- B 、丰富我国金融产品的多样性
- C 、积极支持供给侧结构性改革
- D 、大力推进普惠金融发展
