- 单选题基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
②财务状况良好,运作规范稳定;
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理 的有关要求;
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 2 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 3 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 4 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 5 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 6 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 7 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 8 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 9 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
- 10 【单选题】基金销售准入必要条件不包括()。
- A 、制定应急处理措施
- B 、制定完善的公司自有资金投资制度
- C 、制定完善的工作流程
- D 、制定销售人员执业守则
热门试题换一换
- ( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。
- 场外股权交易市场挂牌一般实行(),所需时间相对较()。
- 下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是()。
- 下列关于ETF与LOF的比较,说法错误的是()。
- 估值核核算服务的基本职责包括()。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
- 当总收益倍数(TVPI)大于1时,说法正确的是()。
- 债券基金与债券的区别( )。 Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定 Ⅱ. 债券基金没有确定的到期日 Ⅲ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 Ⅳ.投资风险不同
- 某股票基金产品基金总份额有3000万份,现有代表基金份额2700万份的基金持有人参加持有人大会,对更换基金托管人事项做出决议,至少需要代表()万份基金份额的持有人通过,该审议事项通过。
- 不属于商业票据的特点的是()。
- ( )根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载