- 客观案例题赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
- A 、向张某作获利保证
- B 、与张某约定分享利益
- C 、与张某约定共担风险
- D 、不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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【正确答案:A,B,C】
《期货交易管理条例》第二十五条 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

- 1 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 2 【客观案例题】赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()。
- A 、向张某作获利保证
- B 、与张某约定分享利益
- C 、与张某约定共担风险
- D 、不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
- 3 【客观案例题】赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
- A 、向张某作获利保证
- B 、与张某约定分享利益
- C 、与张某约定共担风险
- D 、不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
- 4 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 5 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 6 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 7 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 8 【多选题】某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
- A 、丁
- B 、丙
- C 、甲
- D 、乙
- 9 【多选题】某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
- A 、丁
- B 、丙
- C 、甲
- D 、乙
- 10 【多选题】某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
- A 、丁
- B 、丙
- C 、甲
- D 、乙
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