- 单选题政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,这体现政府监管的()
- A 、广泛性
- B 、 专业性
- C 、 服务性
- D 、 持续性

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【正确答案:A】
基金监管的特征:
(1)监管内容具有全面性:政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管;
(2)监管对象具有广泛性政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管;(选项A正确)
(3)监管时间具有连续性政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动;
(4)监管主体及其权限具有法定性与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责;
(5)监管活动具有强制性有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。这是政府对基金行业有效监管的保证。可见,相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

- 1 【判断题】证券交易所是基金的监管机构之一。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,这体现政府监管的()。
- A 、全面性
- B 、广泛性
- C 、强制性
- D 、连续性
- 3 【单选题】政府基金监管的监管时间为( )。
- A 、市场进入时
- B 、市场活动期间
- C 、市场退出时
- D 、基金机构从设立直至终止的全过程
- 4 【单选题】与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
- A 、内幕信息
- B 、法律法规
- C 、职业道德
- D 、执业规范
- 5 【单选题】广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理
- A 、专业评估机构
- B 、审计机构
- C 、会计机构
- D 、社会力量
- 6 【单选题】广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
- A 、专业评估机构
- B 、审计机构
- C 、会计机构
- D 、社会力量
- 7 【单选题】政府基金监管的特征不包括( )。
- A 、监管时间具有连续性
- B 、监管主体及其权限具有法定性
- C 、监管活动具有自觉性
- D 、监管对象具有广泛性
- 8 【单选题】我国的政府基金监管机构是( )。
- A 、中国证监会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券业协会
- 9 【单选题】与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
- A 、内幕信息
- B 、法律法规
- C 、职业道德
- D 、执业规范
- 10 【单选题】我国的政府基金监管机构是( )。
- A 、中国证监会
- B 、基金业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券业协会
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