一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ._证券投资顾问考试题库

组合型选择题一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生新西兰用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅳ
D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A】

隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。个国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：（1）券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。（2）明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。（3）明确信息隔离的具体手段和程序。

您可能感兴趣的试题

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功