- 单选题下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,错误的是( )。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突
- B 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- C 、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
- D 、募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款

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【正确答案:B】
选项B说法错误:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条,募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。

- 1 【单选题】 关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是()。
- A 、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
- B 、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
- D 、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 2 【单选题】募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的( )的条款。 Ⅰ.控制权 Ⅱ.使用权 Ⅲ.责任划分 Ⅳ.保障资金划转安全
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的( )的条款。 I.控制权 II.使用权 III.责任划分 IV.保障资金划转安全
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、 I、III、IV
- D 、 I、II、III、IV
- 4 【单选题】关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是( )。
- A 、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
- B 、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
- D 、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 5 【单选题】 募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定,中国基金业协会可以视情节轻重对相关工作人员采取()等纪律处分。 Ⅰ. 要求参加强制培训、行业内谴责 Ⅱ. 加入黑名单、公开谴责 Ⅲ. 认定为不适当人选、暂停基金从业资格 Ⅳ. 取消基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】募集机构在开展私募基金募集业务过程中,通过海报和户外广告推介私募基金的,中国基金业协会可视情节轻重对募集机构采取的措施是( )。
- A 、暂停办理私募基金备案业务
- B 、行业内谴责
- C 、撤销私募基金备案
- D 、撤销管理人登记
- 7 【单选题】下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,错误的是( )。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突
- B 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- C 、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
- D 、募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款
- 8 【单选题】下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,错误的是( )。
- A 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突
- B 、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
- C 、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
- D 、募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款
- 9 【单选题】关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是( )。
- A 、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
- B 、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C 、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
- D 、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- 10 【单选题】募集机构募集私募基金可以以()方式,向投资者推介。
- A 、微信
- B 、微信公众号
- C 、门户网站
- D 、设置在线特定对象程序的理财网站
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