- 单选题A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
- A 、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
- B 、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
- C 、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
- D 、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
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【正确答案:D】
D项,A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的推荐性文字。
(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
(8)中国证监会规定的其他情形。
- 1 【单选题】A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
- A 、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
- B 、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
- C 、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
- D 、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
- 2 【单选题】A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
- A 、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
- B 、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
- C 、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
- D 、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
- 3 【单选题】A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
- A 、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
- B 、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
- C 、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
- D 、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
- 4 【单选题】A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
- A 、最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
- B 、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料
- C 、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失
- D 、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范
- 5 【单选题】私募基金销售行为包括()。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】私募基金销售行为包括()。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】私募基金销售行为包括()。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】私募基金销售行为包括()。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】私募基金销售行为包括()。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】私募基金销售行为包括()。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认/申购(认缴)Ⅳ.办理基金份额(权益)赎回(退出)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为( )。
- 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- 基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅱ.员工自律 Ⅲ.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 股权投资基金在与目标企业签订投资协议时,()赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权。
- 股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()。
- 引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构,降低其投资风险。
- 相对于证券投资基金,股权投资基金具有特点是( )。
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