- 客观案例题
题干:甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
题目:根据有关规定,甲证券公司若要获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列符合标准的指标有()。 - A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
- D 、净资产不低于净资本的70%

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【正确答案:A,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%:(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

- 1 【客观案例题】根据有关规定,甲证券公司若要获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列符合标准的指标有()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
- D 、净资产不低于净资本的70%
- 2 【客观案例题】如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- C 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- 3 【客观案例题】如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- C 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- 4 【客观案例题】如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- C 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- 5 【客观案例题】根据有关规定,甲证券公司若要获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列符合标准的指标有()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
- D 、净资产不低于净资本的70%
- 6 【客观案例题】根据有关规定,甲证券公司若要获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列符合标准的指标有()。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
- C 、除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
- D 、净资产不低于净资本的70%
- 7 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
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