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  • 单选题 根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,采取必要的调查措施不包括()。
  • A 、对于有证据证明隐匿、伪造、毁损重要证据的当事人和与被调查事件有关的单位和个人,经由中国证监会核查,可将其移送司法机关进行审查
  • B 、要求当事人和与被调查事件有关的单位和个人,就与被调查事件相关的事项作出说明
  • C 、对于有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的银行账户或个人账户,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封
  • D 、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

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参考答案

【正确答案:A】

选项A不包括,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:

(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查件有关的事项作出说明;
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、 登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
(7)在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易曰。

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