- 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周

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【正确答案:A】
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

- 1 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 3 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 4 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 5 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 6 【多选题】证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。
- A 、建立完备的协助开户制度
- B 、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- C 、向客户充分提示期货交易风险
- D 、向客户提供融资或者担保
- 7 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 8 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每月
- C 、每年
- D 、每周
- 10 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
热门试题换一换
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可协助办理开户手续,提供期货行情信息和交易波动信息。()
- 1 000 000美元面值的3个月期国债,按照8%的年贴现率发行,则其发行价为( )美元。
- 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()。
- 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()
- 平仓,是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约,了结期货交易的行为。()
- 下列关于期货公司出资的表述,正确的有()。

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