- 多选题期货公司与其控股股东、实际控制人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
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- 1 【多选题】期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
- 2 【多选题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、占用公司的资产,可能影响期货公司持续经营
- B 、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
- C 、股东未按照出资比例行使表决权
- D 、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
- 3 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
- A 、降低风险管理要求
- B 、降低开户审查要求
- C 、降低保证金额度
- D 、提高保证金额度
- 4 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。
- A 、降低风险管理要求
- B 、降低开户审查要求
- C 、降低保证金额度
- D 、提高保证金额度
- 5 【判断题】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人若占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营,则中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司与其控股股东、实际控制人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
- 7 【多选题】期货公司与其控股股东、实际控制人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
- 8 【多选题】期货公司与其控股股东、实际控制人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
- 9 【多选题】期货公司与其控股股东、实际控制人在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
- A 、业务
- B 、人员
- C 、资产
- D 、财务
- 10 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
- A 、适当低于
- B 、不得降低
- C 、必须提高
- D 、不得提高
热门试题换一换
- 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
- 某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- 国内该企业面临的外汇风险包括( )。
- 资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起()内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。
- 吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。吴某可以向()提起诉讼。
- 吴某为期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失,按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。
- 三阶单整时间序列经过两次拆分后就可以成为平稳性时间序列。()
- 通常,金融工具的到期日或距下一次重新定价日的时间越长,并且在到期日之前支付的金额越小,则久期的绝对值()。
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