- 多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
- A 、未按规定履行职责
- B 、未按规定参加业务培训
- C 、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
- D 、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
（一）未按规定履行职责；
（二）未按规定参加业务培训；
（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
（五）中国证监会认定的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。
- A 、向中国证监会隐瞒重大事项，造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、累计3次被行业自律组织纪律处分
- 2 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
- A 、法律、行政法规和中国证监会的规定
- B 、自律规则
- C 、行业规范
- D 、公司章程
- 3 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。
- A 、中国证监会
- B 、期货业协会
- C 、证券业协会
- D 、期货公司
- 4 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循（ ）。
- A 、回避原则
- B 、劝阻原则
- C 、禁止原则
- D 、调离原则
- 5 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。
- A 、调离岗位
- B 、降级
- C 、免职
- D 、开除
- 6 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 7 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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