- 单选题以下明显不应被列入商业银行交易账户的是（ ）。
- A 、自营头寸
- B 、做市交易形成的头寸
- C 、代客买卖头寸
- D 、为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸
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参考答案【正确答案：D】
明显不列入交易账户的头寸。一般包括：为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸；向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】明显不列入交易账户的头寸一般包括( )。
- A 、为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸
- B 、商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸
- C 、向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品
- D 、为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸
- E 、为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸
- 2 【多选题】以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )
- A 、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
- B 、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
- C 、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
- D 、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
- E 、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
- 3 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
- 4 【单选题】以下明显不应被列入商业银行交易账户的是（ ）。
- A 、自营头寸
- B 、做市交易形成的头寸
- C 、代客买卖头寸
- D 、为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸
- 5 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
- 6 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
- 7 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
- 8 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
- 9 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
- 10 【单选题】下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，错误的是（）。
- A 、商业银行的风险包括市场风险
- B 、风险管理策略有风险分散和风险对冲
- C 、商业银行的风险包括信用风险
- D 、风险管理策略不包括风险转移
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