- 多选题以下说法中错误的有()。
- A 、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- B 、证券公司保存有关期货介绍业务的文件资料的期限不得少于10年
- C 、证券公司不得介绍其控股股东、实际控制人在期货公司开户
- D 、证券公司从事期货介绍业务的,应当建立完备的协助开户制度

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【正确答案:B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条、第二十条、第二十二条、第二十五条。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险揭示期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等到期货公司开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

- 1 【客观案例题】以下说法错误的是( )。
- A 、当价格触及上方的趋势线时,就是卖出的时机
- B 、当价格触及下方的支撑线时,就是买进的时机
- C 、当上升趋势线被跌破时,形成多单离场信号
- D 、当下降趋势线被突破时,形成多单离场信号
- 2 【多选题】以下说法错误的有()。
- A 、不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
- B 、期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
- C 、期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
- D 、期货从业人员在执业过程中应严格自律
- 3 【多选题】以下说法错误的有( )。
- A 、获取不正当利益的,不用退还
- B 、从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- C 、期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
- D 、期货从业人员在执业过程中应当遵守相关的法律法规
- 4 【单选题】以下关于OBV说法错误的是()。
- A 、OBV下降,行情上升时,为卖出信号,表示买盘无力
- B 、OBV上升,行情下降,为买进信号,表示逢低接手转强
- C 、OBV从正的累积数转为负的累积数,为下跌趋势,应跟进做多
- D 、若在OBV线的累积值最高点,价格无法突破,此为上涨压力带,行情经常会在此高点遇阻而反转
- 5 【单选题】 以下说法错误的是()。
- A 、某商品的需求弹性大于1,则该商品的需求富有弹性
- B 、某商品的需求弹性小于1,则该商品的需求缺乏弹性
- C 、某商品的需求曲线是一条垂直线,该商品的需求完全无弹性,弹性等于1
- D 、当需求曲线成为一条水平线时,需求弹性接近无穷大,该商品的需求完全富有弹性
- 6 【单选题】以下关于偏度说法错误的是:
- A 、 偏度是用来描述随机变量的对称程度
- B 、偏度使用3介中心矩度量
- C 、正态分布的偏度为0
- D 、偏度>0,说明分布右偏。如果资产组合的偏度大于零,则出现巨额损失的概率增加。
- 7 【多选题】以下说法错误的是( )。
- A 、如果某个看涨期权处于实值状态,执行价格和标的物相同的看跌期权一定处于虚值状态
- B 、时间价值是指期权的卖方希望随着时间的延长,相关标的物价格的变动有可能使期权增值时而愿意为卖出这一期权所付出的权利金金额
- C 、如果某个看涨期权处于虚值状态,执行价格和标的物相同的看跌期权一定处于实值状态
- D 、期权的有效期越长,对于期权的卖方来说,其获利的可能性就越大
- 8 【单选题】以下关于β系数说法错误的是( )。
- A 、当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化保持一致
- B 、当β系数大于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
- C 、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
- D 、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
- 9 【单选题】以下关于β系数说法错误的是( )。
- A 、当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化保持一致
- B 、当β系数大于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
- C 、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
- D 、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
- 10 【单选题】以下关于β系数说法错误的是( )。
- A 、当β系数等于1时,说明股票收益率的变化与指数收益率的变化保持一致
- B 、当β系数大于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
- C 、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场
- D 、当β系数小于1时,说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场
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