- 多选题在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
- B 、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码
- C 、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零
- D 、期货公司应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三章综合评估操作要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B 、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
- C 、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币20万元
- D 、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
- 2 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为商品期货交易经历证明。
- A 、期货仿真交易结算单
- B 、期货仿真交易交割单
- C 、商品期货交易结算单
- D 、商品期货交易交割单
- 3 【多选题】金融期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。
- B 、公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。
- C 、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。
- D 、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。
- 4 【多选题】金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B 、投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
- C 、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币20万元
- D 、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
- 5 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
- B 、期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码
- C 、期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零
- D 、期货公司应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易
- 6 【多选题】金融期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。
- B 、公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。
- C 、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。
- D 、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。
- 7 【客观案例题】金融期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、期货公司不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码
- B 、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字
- C 、期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
- D 、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司
- 8 【多选题】关于金融期货投资者适当性制度，说法正确的是（）。
- A 、区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
- B 、选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
- C 、帮助投资者选择风险合适的产品
- D 、建立相适应的监管制度安排
- 9 【客观案例题】金融期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。
- A 、期货公司不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码
- B 、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字
- C 、期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
- D 、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司
- 10 【多选题】关于金融期货投资者适当性制度，说法正确的是（）。
- A 、区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
- B 、选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
- C 、帮助投资者选择风险合适的产品
- D 、建立相适应的监管制度安排
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