- 单选题基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:《证券投资基金法》第四十条规定:基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。

- 1 【多选题】基金托管人应当具备的条件有( )。
- A 、总资产和资本充足率符合有关规定
- B 、设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C 、有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算、交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
- D 、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 2 【单选题】我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
- A 、实力雄厚的证券公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、基金公司
- 3 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 4 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 5 【单选题】我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
- A 、实力雄厚的证券公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、基金公司
- 6 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 7 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 8 【单选题】我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
- A 、实力雄厚的证券公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、基金公司
- 9 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 10 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
热门试题换一换
- 下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是( )。
- 基金管理费及托管费的提取频率一般为按照()提取或按照()提取。
- 关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。
- 基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查,具体包括其( )。 Ⅰ.人员储备 Ⅱ.专业能力 Ⅲ.软硬件设施 Ⅳ.持续合规情况 Ⅴ.业务隔离措施
- ( )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
- 其他条件不变的情况下,投资期限越长,则投资者风险承受能力()。
- 岗位职业道德教育采取的方式包括()。 Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德 Ⅱ.设立职业道德表彰制度 Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型 Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制
- A公司投资10万元,年利率为4%,投资期限为3年,按复利计算期末一次性取出,投资的本利和为()万元。
- 某货币市场基金T日基金规模40亿元,T+1日为10亿份,申购0元,其中A机构投资者赎回5亿份,下列最不可能发生的选项为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
