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- B 、政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
- C 、政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
- D 、行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等
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参考答案
【正确答案:D】
选项B符合题意:股权投资基金行业自律与政府监管的联系:
(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
(2)行业自律是对政府监管的积极补充。
(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
行业自律与政府监管的区别:
(1)性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。
(2)依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
(3)对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
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