- 多选题以下属于期货公司高级管理人员的有( )。
- A 、副总经理
- B 、总经理助理
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人

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【正确答案:A,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。
本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

- 1 【单选题】以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
- A 、维护客户和公司的合法利益
- B 、保护客户、中小股东的利益
- C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
- D 、谨慎地在职权范围内行使职权
- 2 【多选题】以下属于期货公司的高级管理人员的有()。
- A 、副总经理
- B 、财务负责人
- C 、董事长秘书
- D 、营业部负责人
- 3 【多选题】以下属于期货公司的高级管理人员的有()。
- A 、副总经理
- B 、财务负责人
- C 、董事长秘书
- D 、营业部负责人
- 4 【多选题】以下属于期货公司高级管理人员的有( )。
- A 、副总经理
- B 、总经理助理
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人
- 5 【多选题】以下属于期货公司高级管理人员的有( )。
- A 、副总经理
- B 、总经理助理
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人
- 6 【单选题】以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
- A 、维护客户和公司的合法利益
- B 、保护客户、中小股东的利益
- C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
- D 、谨慎地在职权范围内行使职权
- 7 【多选题】以下属于期货公司高级管理人员的有( )。
- A 、副总经理
- B 、总经理助理
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人
- 8 【多选题】以下属于期货公司高级管理人员的有( )。
- A 、副总经理
- B 、总经理助理
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人
- 9 【单选题】以下不属于期货公司高级管理人员行为规范的是()。
- A 、维护客户和公司的合法利益
- B 、保护客户、中小股东的利益
- C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
- D 、谨慎地在职权范围内行使职权
- 10 【单选题】以下不属于期货公司高级管理人员行为规范的是()。
- A 、维护客户和公司的合法利益
- B 、保护客户、中小股东的利益
- C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
- D 、谨慎地在职权范围内行使职权
热门试题换一换
- 根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
- 当期价低估时,适合采用的股指期货套利策略为()。
- 大连商品交易所的某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成()。
- 假设美元和日元的国内6个月利率各为5%和1%(以年利率表示)。现在1美元=100日元,则美国国内投资者持有的外汇远期合约的即期价格为()美元。
- 下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括( )。
- 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据有关规定,甲证券公司若要获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列符合标准的指标有()。
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知( ),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
- 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。
- 甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出,并和小李签订了书面委托协议。甲出差后,行情不跌反涨,小李判断一轮上涨行情已经开始,于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料,买入后该合约一直下跌,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,不承认亏损,要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。

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