- 多选题首席风险官有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、无故不参加培训
- B 、连续两次不参加培训
- C 、培训考试成绩不合格
- D 、连续两次培训考试成绩不合格
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,D】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】首席风险官有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、无故不参加培训
- B 、连续两次不参加培训
- C 、培训考试成绩不合格
- D 、连续两次培训考试成绩不合格
- 2 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 3 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 4 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 5 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 6 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 7 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 8 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 9 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 10 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
热门试题换一换
- 债券的久期为7年，若市场利率为3.65%，则其修正久期为（）。
- 中长期国债期货在报价方式上采用( )。
- 在我国，期货交易者必须遵守的交易制度包括( )。
- 标准仓单经交割仓库注册后生效。（）
- 期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当（）。
- 期货从业人员应当具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（）。
- 用Δy作为被解释变量，Δx和(为序列的滞后项)作为解释变量，做OLS线性回归，得到下表所示的输出结果，体现了系统( )。
- 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。
- 在反映美国房地产市场的各项指标中，由美国商务部统计并发布的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
96APq