下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影_基金从业资格考试题库

单选题下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：

（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；

（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；

（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；

（4）交易价格显著偏离公允价格；

（5）对交易对手风险的评估与控制不足；

（6）交易执行不独立于基金经理；

（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；

（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

您可能感兴趣的试题

找回密码