- 多选题期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以()。
- A 、书面警告
- B 、责令改正
- C 、监管谈话
- D 、出具警示函
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参考答案
【正确答案:B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:
(一)未按规定履行职责;
(二)未按规定参加业务培训;
(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;
(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;
(五)中国证监会认定的其他情形。
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