- 组合型选择题 证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施,则该高管在禁入期不得担任以下职务( )。 Ⅰ.甲上市公司的财务总监 Ⅱ.为上市公司出具审计报告的注册会计师 Ⅲ.投行人员 Ⅳ.非上市股份公司的财务总监 Ⅴ.上市公司控股股东
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:A】
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
为上市公司出具审计报告的会计师事务所必须有证券期货业务资格,签字的注册会计师视为从事证券期货业务。根据《证券市场进入规定》第四条的规定,选项Ⅱ应该选。
上市公司的控股股东,视为投资行为,并非证券从业。

- 1 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
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- 3 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
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- 6 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
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- 10 【组合型选择题】某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。Ⅰ.非上市公众公司的董事长Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.上市公司的财务总监Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师Ⅴ.投行人员
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