证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》,中小板上市公司出现下列()情形之一的,应通知保荐机构。Ⅰ. 变更募集资金投资项目Ⅱ. 上市公司为他人担保Ⅲ. 上市公司董事发生违法行为Ⅳ. 上市公司经营出现重大不确定性的情形
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:C】

根据深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订)第九条第五项规定,公司有下列情形之一的,应当及时通知保荐机构并按约定方 式及时提交相关文件:
1.变更募集资金及投资项目等承诺事项;
2.发生关联交易、为他人提供担保等事项;
3.履行信息披露义务或者应向中国证监会、本所报告的有关事项;
4.公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人等发生违法违规行为;
5.《证券法》第六十七条、七十五条规定的重大事件或者其他对公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项;
6.中国证监会、本所规定或者保荐协议约定的其他事项。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载