- 组合型选择题根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》,中小板上市公司出现下列()情形之一的,应通知保荐机构。Ⅰ. 变更募集资金投资项目Ⅱ. 上市公司为他人担保Ⅲ. 上市公司董事发生违法行为Ⅳ. 上市公司经营出现重大不确定性的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
根据深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订)第九条第五项规定,公司有下列情形之一的,应当及时通知保荐机构并按约定方 式及时提交相关文件:
1.变更募集资金及投资项目等承诺事项;
2.发生关联交易、为他人提供担保等事项;
3.履行信息披露义务或者应向中国证监会、本所报告的有关事项;
4.公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人等发生违法违规行为;
5.《证券法》第六十七条、七十五条规定的重大事件或者其他对公司规范运作、持续经营、履行承诺和义务具有影响的重大事项;
6.中国证监会、本所规定或者保荐协议约定的其他事项。

- 1 【选择题】 保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见( )。 I.募集资金使用情况 II.委托理财 III.与合并范围内的子公司发生的关联交易 IV.对合并范围内的子公司提供担保 V.套期保值业务
- A 、I、II、III、V
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 2 【组合型选择题】保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ.套期保值业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》,中小板上市公司出现下列()情形之一的,应通知保荐机构。Ⅰ. 变更募集资金投资项目Ⅱ. 上市公司为他人担保Ⅲ. 上市公司董事发生违法行为Ⅳ. 上市公司经营出现重大不确定性的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】 保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见( )。 I.募集资金使用情况 II.委托理财 III.与合并范围内的子公司发生的关联交易 IV.对合并范围内的子公司提供担保 V.套期保值业务
- A 、I、II、III、V
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III
- 5 【组合型选择题】 保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见( )。 Ⅰ. 募集资金使用情况 Ⅱ. 委托理财 Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易 Ⅳ. 对合并范围内的子公司提供担保 Ⅴ.套期保值业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见( )。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ.套期保值业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ.套期保值业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ.套期保值业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.募集资金使用情况Ⅱ.委托理财Ⅲ.与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅴ.套期保值业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》,保荐机构应当对上市公司披露项发表 独立意见的有()。Ⅰ.对控股子公司进行担保Ⅱ.关联交易Ⅲ.委托理财Ⅳ.套期保值业务Ⅴ.限售股份上市流通
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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