- 多选题《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定，总经理的行为规则包括（）。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十一条 期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。
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- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 2 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由（）认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 3 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 4 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- 5 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定，总经理的行为规则包括（）。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 7 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由（）认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
热门试题换一换
- 赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事，据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东，根据规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）
- 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
- 下列属于货币市场利率工具的有( )。
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
- 结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。（）
- 套期保值后总损益（）元
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- 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。（）
- 6月份，某交易者以200美元/吨的价格卖出4手（25吨/手）执行价格为3800美元/吨的3个月铜期货看跌期权，期权到期时，标的铜期货价格为3980美元/吨，则该交易者的净损益为（）美元。（不考虑交易费用等）
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