- 判断题中国人民银行依照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六条规定，中国银行业监督管理委员会依照本办法及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。
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- A 、综合理财服务
- B 、财富管理业务服务
- C 、私人银行业务服务
- D 、理财业务服务
- 2 【单选题】商业银行开展的个人理财业务，由银行业监管管理机构依据《银行业监督管理法》规定实施处罚的行为不包括( )。
- A 、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
- B 、未按规定进行客户评估的
- C 、商业银行未按客户指令进行操作的
- D 、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
- 3 【多选题】按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行最迟在销售计划前10日,将( )资料按照有关业务报告的程序报送中国银行监督委员会或其派出机构。
- A 、理财计划拟售规模、资金成本与收益测算,以及相关计算说明
- B 、商业银行就理财计划与投资管理人、托管人、投资顾问等相关方签署的法律文件
- C 、商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件
- D 、银监会要求的其他材料
- E 、 理财计划的宣传材料
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- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】中国银监会在《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中以客户获取收益方式的不同为标准将理财计划分为（ ）。
- A 、保证收益理财计划
- B 、非保证收益理财计划
- C 、保本理财计划
- D 、非保本理财计划
- E 、保本浮动收益理财计划
- 6 【多选题】商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为（）。
- A 、固定收益理财服务
- B 、理财顾问服务
- C 、综合理财服务
- D 、财务规划服务
- E 、投资顾问服务
- 7 【判断题】中国银监会依照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】商业银行个人理财业务按照（ ）的不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。
- A 、内容
- B 、法律形式
- C 、品牌
- D 、管理运作方式
- 9 【多选题】商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为（）。
- A 、固定收益理财服务
- B 、理财顾问服务
- C 、综合理财服务
- D 、财务规划服务
- E 、投资顾问服务
- 10 【多选题】中国银监会在《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中以客户获取收益方式的不同为标准将理财计划分为（ ）。
- A 、保证收益理财计划
- B 、非保证收益理财计划
- C 、保本理财计划
- D 、非保本理财计划
- E 、保本浮动收益理财计划
