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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 基金治理的专业审慎原则具体要求体现在()。Ⅰ.专业性Ⅱ.合规性Ⅲ.完善的管理人内部治理Ⅳ.有效内部控制
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

依据专业审慎原则,基金管理人应具备为其所管理基金开展投资管理业务的专业任能力及风险管理能力,勤勉审慎,不得做出与专业胜任能力相背高的行为。基金管理人负责基金的组织和运作,也是基金治理的第一责任人,对基金治理的要求最终落实到对基金管理人行为专业审慎的要求。该原则具体要求体现在如下情形:

(1)完善的管理人内部治理
(2)专业性
(3)有效内部控制

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