- 单选题证券交易内幕信息的知情人包括( )。 (1)发行人的董事、监事、高级管理人员 (2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 (3)证券公司高级研究人员 (4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
- A 、(1)(2)(3)(4)
- B 、(1)(2)(3)
- C 、(1)(3)(4)
- D 、(1)(2)(4)
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参考答案【正确答案：D】
[解析] 对于(3)一般证券公司的研究员不是内幕信息的知情人，只有承销证券公司的有关人员才是。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券交易内幕信息的知情人包括（）。（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（3）证券市场研究人员（4）证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
- A 、（1）（2）（3）（4）
- B 、（1）（2）（3)
- C 、(1)(2)(4)
- D 、(2)(3)(4)
- 2 【单选题】下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
- A 、证券登记结算机构从业人员
- B 、发行股票公司的监事
- C 、持有公司3%股份的社会股东
- D 、发行股票公司的控股公司的董事长
- 3 【单选题】证券交易内幕信息的知情人包括( )。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员； ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； ③证券公司高级研究人员； ④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。
- A 、①②③④
- B 、①②③
- C 、①③④
- D 、①②④
- 4 【单选题】证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人及其董事；监事、高级管理人员。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、10%
- D 、20%
- 5 【单选题】证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得( )。
- A 、买卖该公司股票
- B 、泄露该消息
- C 、建议他人买卖证券
- D 、以上全部
- 6 【多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有公司百分之五以上股份的股东
- C 、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股公司的普通职员
- E 、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
- 7 【单选题】证券内幕消息知情人包括持有公司( )以上股份的自然人、法人、其他组织。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 8 【判断题】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】证券内幕消息知情人包括持有公司( )以上股份的自然人、法人、其他组织。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 10 【单选题】证券内幕消息的知情人包括持有公司（）以上股份的自然人、法人、其他组织。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
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- （）是指为满足个人和家庭需要，购买金融机构金融产品或接受金融服务的公民个人或单位。
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