- 组合型选择题首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:C】
选项C符合题意:首发网下禁止配售的对象
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:
1.发行人相关主体
(1)发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A);
(2)A’控制、共同控制、重大影响的公司(B);
(3)B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
注:A’=A-其他员工(发行人及其股东、实际控制人、董监高)。
2.主承销商相关主体
(1)主承销商及5%以上的股东、董监高和其他员工(X);
(2)X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y);
(3)Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
注:X’=X-其他员工(主承销商及5%以上的股东、董监高)。
3.承销商相关主体
承销商及其控股股东、董监高和其他员工。
4.上述1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母。
5.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
6.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第2、3项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。
[说明]原办法第二十六条股票配售对象采取列举的形式,新修订的《办法》规定了不得为配售对象的主体。(Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ符合题意)
- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- 6 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()。
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司
- E 、主承销商高级管理人员配偶的姐姐
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配售股票。Ⅰ.持有主承销商10%股份的股东Ⅱ.发行公司控股股东Ⅲ.主承销商的高级管理人员Ⅳ.发行公司的控股子公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人、监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司
- E 、主承销商高级管理人员配偶的姐姐
- 9 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()o
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人、监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司偾券承销协议的公司
- 10 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配售股票。
- A 、已与主承销商签署承销业务合同的公司
- B 、过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股4%的股东
- C 、已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3%的股东
- D 、主承销商的持股比例为4%的股东
- 下列关于优先股票的说法错误的是()。 Ⅰ.优先股票的股息率不固定,随公司的盈利变化而变化 Ⅱ.优先股可以优先于普通股分配公司的红利和剩余财产 Ⅲ.优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务 Ⅳ.优先股票的持有者在分配公司的红利和剩余财产的权力上优先于债权人
- 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是()。 Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素 Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容 Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者,证券公司帮忙承担投资风险 Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
- 贷款总额与核心存款比率数值越高说明金融机构流动性越()。
- 在招股意向书发布后,主承销商可以提供认购邀请书的对象有()。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.20家证券投资基金Ⅲ.10家证券公司Ⅳ.5家保险公司Ⅴ.排名前30的股东
- 常见的对冲策略有效性评价方法包括()。 I.主要条款比较法 II.比率分析法 III.回归分析法 IV.比较法
- 下列说法正确的有()。Ⅰ.旗形属于持续整理形态Ⅱ.一般来说旗形形成之前成交量都很大Ⅲ.旗形保持时间越长,保持原有趋势的能力越强Ⅳ.如在上升趋势中出现旗形,则旗形的形态方向是下降的
- 设有甲和乙两种债券:甲债券面值1000元,期限10年,票面利率10%,复利计息,到期一次还本付息;乙债券期限7年,其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%,那么()。Ⅰ.甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格Ⅱ.乙债券的理论价格小于1000元Ⅲ.甲债券的理论价格大于1000元Ⅳ.与乙债券相比,甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感
- 下列技术分析方法中,被认为能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是()。
- 家庭风险保障项目中的长期项目包括()。Ⅰ.贷款还款Ⅱ.子女教育金Ⅲ.遗属生活等保障项目Ⅳ.养老、应急基金V.丧葬费用等保障项目
- 在编制现金流ffⅠ表时,下列现金流12中,屈于经营活动现金流ffⅠ的有()。Ⅰ .当期缴纳的所得税Ⅱ.收到的活期存款利息Ⅲ.发行债券过程中支付的交易费用Ⅳ.支付的基于股份支付方案给予高管人员的现金增值额
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载