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【正确答案:C】
选项C符合题意:首发网下禁止配售的对象
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:
1.发行人相关主体
(1)发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A);
(2)A’控制、共同控制、重大影响的公司(B);
(3)B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
注:A’=A-其他员工(发行人及其股东、实际控制人、董监高)。
2.主承销商相关主体
(1)主承销商及5%以上的股东、董监高和其他员工(X);
(2)X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y);
(3)Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
注:X’=X-其他员工(主承销商及5%以上的股东、董监高)。
3.承销商相关主体
承销商及其控股股东、董监高和其他员工。
4.上述1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母。
5.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
6.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第2、3项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。
[说明]原办法第二十六条股票配售对象采取列举的形式,新修订的《办法》规定了不得为配售对象的主体。(Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ符合题意)
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