- 组合型选择题根据《证券法》的相关规定,以下属于禁止行为的有()。 Ⅰ.法人出借自己的证券账户 Ⅱ.法人借用他人的证券账户 Ⅲ.挪用公款买卖证券,所得收益归公,亏损自行承担 Ⅳ.国有企业买卖非国有上市公司上市交易的股票
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:E】
选项E正确:《证券法》禁止法人出借自己的证券户、法人出借他人的证券户、挪用公款买卖证券。
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- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。 I.向客户承诺或保证投资收益 II.对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传 III.向他人泄露客户的投资决策计划信息 IV.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的有()。 I.向客户提示潜在的投资风险 II.对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传 III.向他人泄露客户的投资决策计划信息 IV.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是()。 I.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续 II.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 III.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 IV.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是()。 I.严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续 II.严禁提供虚假信息,欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易 III.严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 IV.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是()。 I.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 II.严禁相互诋毁及相互争夺客户 III.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有 IV.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列屈于禁止行为的有()0。Ⅰ.法人出借自己的证券账户 Ⅱ.法人借用他人的证券账户Ⅲ.挪用公款买卖证券,所得收益归公,亏损自行承担 Ⅳ.国有企业买卖非国有上市公司上市交易的股票
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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