- 组合型选择题根据《证券法》的相关规定，以下属于禁止行为的有（）。 Ⅰ.法人出借自己的证券账户 Ⅱ.法人借用他人的证券账户 Ⅲ.挪用公款买卖证券，所得收益归公，亏损自行承担 Ⅳ.国有企业买卖非国有上市公司上市交易的股票
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案【正确答案：E】
选项E正确：《证券法》禁止法人出借自己的证券户、法人出借他人的证券户、挪用公款买卖证券。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列选项属于证券从业人员禁止行为的是（）。
- A 、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B 、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- C 、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- D 、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- 2 【组合型选择题】以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。 I.接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续 II.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 III.向客户收取或索取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 IV.掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（） I.严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续 II.严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易 III.严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 IV.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。 I.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 II.严禁相互诋毁及相互争夺客户 III.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有 IV.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。 I．向客户承诺或保证投资收益 II．对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传 III.向他人泄露客户的投资决策计划信息 IV．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。 I.向客户提示潜在的投资风险 II.对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传 III.向他人泄露客户的投资决策计划信息 IV.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。 I.接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续 II.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 III.向客户收取或索取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 IV.掌握客户之资历、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。 I.严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续 II.严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易 III.严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺 IV.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。 I.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益 II.严禁相互诋毁及相互争夺客户 III.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有 IV.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列屈于禁止行为的有（)0。Ⅰ.法人出借自己的证券账户 Ⅱ.法人借用他人的证券账户Ⅲ.挪用公款买卖证券，所得收益归公，亏损自行承担 Ⅳ.国有企业买卖非国有上市公司上市交易的股票
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- （）是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利。
- 甲公司和乙公司拟在我国首次公开发行并上市，2012年至2014年的财务数据如下表所示：（单位：万元）以下说法正确的是（）。
- 甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17%。2014年3月，甲公司以其持有的一批库存商品交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入的办公设备作为固定资产核算。甲公司在交换日用于交换的库存商品的公允价值为220万元（不含增值税），成本为230万元，已计提存货跌价准备40万元；乙公司用于交换的办公设备的账面余额为180万元，在交换日的公允价值为200万元（不含增值税）。乙公司另向甲公司支付补价23．4万元，甲公司另支付换入办公设备的运杂费和保险费2万元。甲公司和乙公司不存在任何关联方关系，且该交换具有商业实质。不考虑其他因素的影响，甲公司的相关会计处理中，正确的有（）。Ⅰ.甲公司换入固定资产的入账价值为202万元Ⅱ.甲公司换出库存商品应结转的主营业务成本金额为230万元Ⅲ.甲公司应确认营业外收入23．4万元Ⅳ.甲公司该项非货币性资产交换对甲公司当期营业利润的影响金额为30万元
- 国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（）。
- 下列哪些情况属于公开发行证券（）。Ⅰ.向不特定对象发行，结果150人认购Ⅱ.向特定对象发行，结果201人认购Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
- 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。Ⅰ.支撑线和压力线可以相互转化Ⅱ.一条压力线被突破，则成为支撑线Ⅲ. 压力线是指股价上涨到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止上涨的直线Ⅳ.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性的确认
- 甲公司只生产一种产品，每件产品的单价为5元，单价敏感系数为5。假定其他条件不变，甲公司盈亏平衡时的产品单价是（）元。
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