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  • 单选题 基金治理中,基金管理人进行有效的合规风控,需要()。Ⅰ.全面覆盖决策、执行和监督等各个环节Ⅱ.权责分明、层次清晰,设置必要的业务部门或岗位,各层级有效协调和衔接Ⅲ.建立必要的防火墙,对前、后台各业务部门进行必要的隔离Ⅳ.以合理的控制成本建立内控机制,注重事前防范、事中监控和事后完善
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
  • B 、Ⅰ、 Ⅲ、Ⅳ
  • C 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

有效的合规风控,需要全面覆盖决策、执行和监督等各个环节;要权责分明、层次清晰,设置必要的业务部门或岗位,各层级有效协调和衔接,消除可能得风险隐患和风险;要建立必要的防火墙,对前、后台各业务部门进行必要的隔离。同时,要以合理的控制成本建立内控机制,注重事前防范、事中监控和事后完善。

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