- 单选题执行行业自律管理职能的机构有()。
- A 、中国证监会
- B 、国务院证券监督管理委员会
- C 、证券交易所
- D 、中国证券投资者保护基金
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参考答案
【正确答案:C】
常识题。
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- 1 【多选题】我国的证券自律管理机构包括()。
- A 、沪、深证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算公司
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- 2 【单选题】( )是国有股权行政管理的专职机构。
- A 、中国证监会
- B 、国务院
- C 、国有资产管理部门
- D 、国资委
- 3 【单选题】较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括( )。
- A 、监管对象具有广泛性
- B 、监管时间具有连续性
- C 、监管活动具有自愿性
- D 、监管主体及其权限具有法定性
- 4 【单选题】行业自律机构成熟经验主要包括哪些()。 Ⅰ. 完善的行业协会内部组织结构 Ⅱ. 适度的会员条件 Ⅲ. 区别的会员管理 Ⅳ. 科学系统的行为准则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】 关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有()。
- A 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- B 、《证券投资基金管理暂行办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金法》
- 6 【单选题】基金业协会的执行机构为( )。
- A 、理事会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、会员大会
- 7 【单选题】关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有( )。
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资基金管理暂行办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- 8 【单选题】关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有( )。
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资基金管理暂行办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- 9 【单选题】基金业协会的执行机构为( )。
- A 、理事会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、会员大会
- 10 【单选题】基金业协会的执行机构为( )。
- A 、理事会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、会员大会
热门试题换一换
- 下列属于合格投资者的是( )。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
- 根据《合伙企业》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.由2个以上50个以下合伙人设立 Ⅱ.有限合伙人可以用土地使用权或者其他财产权利作价出资 Ⅲ.有生产经营场所 Ⅳ.法律法规规定的其他条件
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()。
- 合格投资者是指具有一定风险识别能力和()的投资者。
- 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
- 基金销售客户服务的方式不包括()
- 私募股权投资合伙型基金中,至少要有()名有限合伙人。
- 在股权投资基金的投资中,( )阶段主要解决项目来源问题。
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