- 单选题以下哪项活动不是各证监局主要负责的（ ）。
- A 、对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
- B 、对高级管理人员的日常监管
- C 、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
- D 、对日常监管中发现的重大问题进行处置
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参考答案【正确答案：D】
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下哪些要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。
- A 、注册资本不低于3亿元人民币
- B 、取得基金从业的专职人员达到法定人数
- C 、有完善的内部稽核监控制度
- D 、持续经营3个以上完整的会计年度
- 2 【单选题】以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。
- A 、负责审查辖区内基金管理公司变更和撤销分支机构
- B 、负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
- C 、协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
- D 、负责审查辖区内基金管理公司董事任免
- 3 【单选题】以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。
- A 、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
- B 、净资产和资本充足率符合有关规定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、注册资本不低于3亿元人民币
- 4 【单选题】我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
- A 、《基金管理公司管理办法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《基金运作管理办法》
- D 、《证券法》
- 5 【单选题】 证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。
- A 、依法监管原则
- B 、保护发行人原则
- C 、“三公”原则
- D 、监督与自律相结合原则
- 6 【单选题】以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。
- A 、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
- B 、净资产和资本充足率符合有关规定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、注册资本不低于3亿元人民币
- 7 【单选题】以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。
- A 、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
- B 、净资产和资本充足率符合有关规定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、注册资本不低于3亿元人民币
- 8 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。
- A 、依法监管原则
- B 、监督与自律相结合原则
- C 、“三公”原则
- D 、保护投资人利益原则
- 10 【单选题】证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。
- A 、依法监管原则
- B 、监督与自律相结合原则
- C 、“三公”原则
- D 、保护投资人利益原则
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