- 组合型选择题下列关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法中，正确的有（）。Ⅰ .发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个 月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施 Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽职，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国 证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件 Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责 任人员给予警告Ⅳ.发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构 的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保 荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。
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- A 、公司应拥有其自身的银行账户，不得与股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- B 、公司可以委托控股股东进行财务核算，但应充分披露
- C 、公司依法独立进行纳税申报
- D 、股东单位或其他关联方不得以任何形式占用公司的货币资金或其他资产
- E 、发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
- 2 【选择题】下列关于拟首次公开发行股票并上市的公司财务独立性要求的表述，不正确的是（）。
- A 、公司应拥有其自身的银行账户，不得与股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- B 、公司可以委托控股股东进行财务核算，但应充分披露
- C 、公司依法独立进行纳税申报
- D 、股东单位或其他关联方不得以任何形式占用公司的货币资金或其他资产
- E 、发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
- 3 【选择题】 发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载，查证属实的，自确认之日起（）个月内不再受理该发行人的股票发行申请， 并依法追究中介机构及相关当事人责任。
- A 、6
- B 、12
- C 、18
- D 、36
- 4 【组合型选择题】保荐机构在推荐发行人首发上市前，应对（）进行上市辅导和培训。 I.发行人的董事 II.发行人的监事 III.发行人的高级管理人员 IV.持股3%以上的股东 V.实际控制人或法定代表人
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III、V
- C 、I、III、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- 5 【选择题】下列关于拟首次公开发行股票并上市的公司财务独立性要求的表述，不正确的是（）。
- A 、公司应拥有其自身的银行账户，不得与股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- B 、公司可以委托控股股东进行财务核算，但应充分披露
- C 、公司依法独立进行纳税申报
- D 、股东单位或其他关联方不得以任何形式占用公司的货币资金或其他资产
- E 、发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
- 6 【选择题】下列关于拟首次公开发行股票并上市的公司财务独立性要求的表述，不正确的是（）。
- 7 【选择题】下列关于拟首次公开发行股票并上市的公司财务独立性要求的表述，不正确的是（）。
- A 、公司应拥有其自身的银行账户，不得与股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- B 、公司可以委托控股股东进行财务核算，但应充分披露
- C 、公司依法独立进行纳税申报
- D 、股东单位或其他关联方不得以任何形式占用公司的货币资金或其他资产
- E 、发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
- 8 【选择题】下列关于拟首次公开发行股票并上市的公司财务独立性要求的表述，不正确的是（）。
- A 、公司应拥有其自身的银行账户，不得与股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- B 、公司可以委托控股股东进行财务核算，但应充分披露
- C 、公司依法独立进行纳税申报
- D 、股东单位或其他关联方不得以任何形式占用公司的货币资金或其他资产
- E 、发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
- 9 【选择题】下列关于拟首次公开发行股票并上市的公司财务独立性要求的表述，不正确的是（）。
- A 、公司应拥有其自身的银行账户，不得与股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
- B 、公司可以委托控股股东进行财务核算，但应充分披露
- C 、公司依法独立进行纳税申报
- D 、股东单位或其他关联方不得以任何形式占用公司的货币资金或其他资产
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列属于税收立法原则的是（）。Ⅰ.从实际出发的原则Ⅱ.原则性与灵活性相结合的原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.法律的稳定性、连续性与废、改、立相结合的原则
- 下列各项中，属于波浪理论不足的有( )。 Ⅰ.对同一个形态，不同的人会产生不同的判断 Ⅱ.波浪理论中子波浪形态复杂多变 Ⅲ.波浪理论忽视了成交量的影响 Ⅳ.浪的层次和起始点不好确认、应用困难
- 下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。Ⅰ.持有上市公司51%股权的股东Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01%股份的自然人Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，其持股6%且出任董事长的第一大股东Ⅳ.某上市公司前两大股东均为战略投资人，不直接参与公司经营管理，但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任Ⅴ.某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%
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- 企业资产或负债上的空头或多头不加保护的部分是指（）。
- 下列说法正确的是（）。 Ⅰ.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 Ⅱ.安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金 Ⅲ.债券的风险性是指实际收益与预期收益之间的偏离 Ⅳ.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
- 上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有（）。Ⅰ.资产负债率Ⅱ.产权比率Ⅲ.总股本Ⅳ.流通股本
- 根据《关于上市公司内藉信息知情人登记管理制度的规定》，下列关于内藉信息的说法正确 的是（）。Ⅰ.上市公司董亊会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，莖带会秘书为主要责 任人，并负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档报送事宜Ⅱ.受托参与上市公司重大资产重组的证券公司，应当根据重大资产重组进程将内幕信息知 情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内蘇信息知情人档案的报送时间不得晚于 内幕信息公开披露的时间Ⅲ.上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下屬各部门、分公司、控股子 公司的内幕信息管理的内容，无需包括参股公司Ⅳ.上市公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信 息的，在报送部门、内容等未发生龙大变化的情况下，可将其视为同一内蘇信息亊项Ⅴ.中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知 情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查
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