- 选择题证券投资顾问业务的原则不包括（）。
- A 、忠实诚信
- B 、 勤勉尽责
- C 、 获利保证
- D 、 善良管理人注意原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
证券投资顾问业务的原则： 1.忠实诚信 2.勤勉尽责 3.善良管理人注意原则 4.专业胜任 5.保密原则。C项，证券投资顾问不得以任何方式向客户承诺或保证收益。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券投资顾问业务的原则包括（）。 I．独立客观 II．依法合规 III．诚实守信 IV．保密原则 V．公平维护客户利益
- A 、 I、II、III、
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、 I、II、III、IV、V
- 2 【选择题】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，投资建议服务内容不包括（）
- A 、品种选择
- B 、投资组合
- C 、保证收益
- D 、理财规划建议
- 3 【选择题】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，投资建议服务内容不包括（）。
- A 、保证收益
- B 、投资组合
- C 、品种选择
- D 、理财规划建议
- 4 【选择题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。
- A 、诚实守信
- B 、依法合规
- C 、 获利保证
- D 、公平维护客户利益
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问业务的原则包括（）。 I．依法合规 II．诚实守信 III．公平维护客户利益 IV．善良管理人注意原则 V．保密原则
- A 、I、II、III、IV
- B 、 II、III、V
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、III、IV、V
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问业务的基本原则包括（）。 Ⅰ.依法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.集中管理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问业务的原则包括（）。 I．独立客观 II．依法合规 III．诚实守信 IV．保密原则 V．公平维护客户利益
- A 、 I、II、III、
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、 I、II、III、IV、V
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务的原则包括（）。 I．独立客观 II．依法合规 III．诚实守信 IV．保密原则 V．公平维护客户利益
- A 、 I、II、III、
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、 I、II、III、IV、V
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问业务的原则包括（）。 I．独立客观 II．依法合规 III．诚实守信 IV．保密原则 V．公平维护客户利益
- A 、 I、II、III、
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、 I、II、III、IV、V
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问业务的原则包括（）。 I．独立客观 II．依法合规 III．诚实守信 IV．保密原则 V．公平维护客户利益
- A 、 I、II、III、
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、 I、II、III、IV、V
热门试题换一换
- 上市公司应当提交临时报告的是（）。Ⅰ．董事辞职Ⅱ．监事会5名，王某辞职Ⅲ．副总经理被司法机关采取强制措施Ⅳ．持有10％股份的张某，其5％被司法冻结
- 下列哪些指标应用是正确的（）。Ⅰ.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，则考虑买入Ⅱ.当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，则考虑卖出 Ⅲ.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 Ⅳ.当短期RSI＞长期RSI时，属于多头市场
- 影响行业景气的重要因素是（）。
- （）指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。
- 用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。 Ⅰ.应与市场预期收益率相同 Ⅱ.可被用作资产估值 Ⅲ.可被视为必要收益率 Ⅳ.与无风险利率无关
- 假定投资者以940元价格购买面额为1000元，票面利率为10%，剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（ ）。
- 下列整理形态中，（）具有较强的上升意识。
- 投资者关系工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括（）。Ⅰ.重大诉讼或仲裁Ⅱ.新产品或新技术的研究开发Ⅲ.企业文化建设Ⅳ.法定信息披露及其说明Ⅴ.公司的发展战略
- 股权投资的账面余额包括（）。 Ⅰ.股票市值 Ⅱ.投资成本 Ⅲ.股权投资差额 Ⅳ.风险溢价
- 关于套利交易面临的风险，说法正确的有（）。Ⅰ.资金风险Ⅱ.价差风险Ⅲ.政策风险Ⅳ.操作风险
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7ml3K