证券投资顾问
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据信息披露违法行为行政责任认定规则,认定为不予行政处罚的考虑情形()。
  • A 、当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的
  • B 、当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
  • C 、对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
  • D 、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A,B,C】

选项ABC正确:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定,认定为不予行政处罚的考虑情形:

(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的;(A正确)

(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;(B正确)

(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;(C正确)

(4)其他需要考虑的情形。

D项属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载