- 单选题基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20

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【正确答案:C】
基金销售机构的职责规范中要求,基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

- 1 【多选题】基金销售机构职责的规范要求建立以下相关制度()。
- A 、建立健全有效的基金相关信息批露制度,提高信息传递效率
- B 、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
- C 、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
- D 、建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年
- 2 【单选题】基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 5 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
- 7 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 8 【单选题】基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、15
- 9 【单选题】基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、15
- 10 【单选题】关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
- A 、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存20年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
- D 、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
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