- 多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、行政拘留
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
- A 、给予其训诫，公开谴责
- B 、采取责令改正，监管谈话等措施
- C 、进行调查，给予纪律惩戒
- D 、进行调查，限制其人身自由
- 4 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
- A 、给予其训诫，公开谴责
- B 、采取责令改正，监管谈话等措施
- C 、进行调查，给予纪律惩戒
- D 、进行调查，限制其人身自由
- 5 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
- A 、给予其训诫，公开谴责
- B 、采取责令改正，监管谈话等措施
- C 、进行调查，给予纪律惩戒
- D 、进行调查，限制其人身自由
- 7 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
- A 、给予其训诫，公开谴责
- B 、采取责令改正，监管谈话等措施
- C 、进行调查，给予纪律惩戒
- D 、进行调查，限制其人身自由
- 9 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
- A 、给予其训诫，公开谴责
- B 、采取责令改正，监管谈话等措施
- C 、进行调查，给予纪律惩戒
- D 、进行调查，限制其人身自由
热门试题换一换
- 人云亦云随大流，涨了看涨，跌了看跌，没有自己的独立见解和客观立场违背了期货投资分析报告的（ ）要求。
- 5月，沪铜期货10月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了“开仓卖出2000吨8月期铜，同时开仓买入1000吨10月期铜”的交易策略。这是该生产商基于（ ）做出的决策。
- 非结算会员在期货交易中违约的，且保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
- 期货从业资格考试的考试组织者是（ ）。
- 10月10日，某投资者认为未来的市场利率将走低，于是以94.500价格买入50手12月份到期的中金所TF1412合约。一周之后，该期货合约价格涨到95.600，投资者以此价格平仓。若不计交易费用，该投资者总盈利为( )万元。
- 下列关于结构化产品的说法正确的是（）。
- 4月18日，5月份玉米期货合约价格为1750元/吨，7月份玉米期货合约价格为1800元/吨，9月份玉米期货合约价格为1830元/吨，市场为（）。
- A公司在某年3月1日发行了1000万美元的一年期债券，该债券每季度付息，利率为3M-LIBOR+25个基点（BP）。即A公司必须在6月1日、9月1日、12月1日支付利息，并在下一年的3月1日支付利息和本金。A公司预期市场利率会下降，但又担心利率上涨带来的融资成本上升的风险，于是与B银行签订了一份利率上限期权，上限利率为5%，按季度付息，且支付日和付息日相同。如果市场利率3M-LIBOR为4%，则A公司最终支付（）万美元。
- 在我国期货市场客户在不同的会员外开户的，其交易编码中客户号相同。（）
- 下列关于期权内涵价值和时间价值的说法，正确的的是（）。
- 期货公司对营业部的“四统一”，包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7XR65