- 组合型选择题对证券投资顾问服务人员的要求有()。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:对证券投资顾问服务人员的要求有:
(1)向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ;(Ⅰ项正确)
(2)禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用; (Ⅱ项正确)
(3)依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;(Ⅲ项正确)
(4)应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。(Ⅳ项正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有()。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对证券投资顾问服务人员的要求有()。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 2012年1月1日,甲企业取得专门借款2000万元直接用于当日开工建造的厂房,年利率为5%。2012年累计发生建造支出1800万元。2013年1月1日,又取得一般借款500万元,年利率为6%,当日发生建造支出300万元,以借入款项支付(无其他一般借款)。2013年10月至12月,因可预见东北冬季严寒无法施工导致停工。2013年该企业应予资本化的利息费用为()万元。
- 行业竞争分析的主要内容包括()。 Ⅰ.产业价值链分析 Ⅱ.行业竞争结构分析 Ⅲ.完全竞争结构分析 Ⅳ.完全垄断结构分析
- 股权自由现金流贴现模型中的现金流是( )。
- ()是指使现金流的现值之和等于零的利率,即净现值等于0的贴现率。
- 股指期货套利主要分为()。 Ⅰ. 跨市场套利 Ⅱ. 期现套利 Ⅲ. 跨期套利 Ⅳ. 统计套利
- 下列关于风险溢价主要影响因素的说法中,正确的有()。 I.债券的流动性不同,所要求的风险溢价也不同 Ⅱ.流动性越强,风险溢价越低 Ⅲ.到期日越长,风险溢价越低 Ⅳ.一般来说,国债、企业债、股票的信用风险依次升高,所要求的风险溢价也越来越高
- 离散型随机变量的概率分布为P(X=K)=(K+1)/10,K=0、1、2、3,则E(X)=()。
- 在公司基本分析中,公司经济区位分析的内容包括区位的()。Ⅰ.基础条件Ⅱ.行业地位Ⅲ.经济特色Ⅳ.自然条件
- 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载